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曹谨超：论文写作过程中需要注意的几个问题
（在第九期法官讲坛上的讲稿）
本人参加工作的时间不长，实践办案经验空白，在座的大部分同志都是本人的前辈及学习的榜样。然，本人在进行了长达四年的法学本科和三年的民商法学硕士学习
的过程中，虽谈不上是一个出类拔粹的学生，却也在论文写作上积累了一定的经验。加之，进入法院工作以后领导及研究室也给了本人多次锻炼及学习的机会，所以
在此，我将自己在平时写作过程中积累下来的，需要注意的几个问题与在座的各位领导同事分享、交流，有不是之处还请包涵、指正。
一、论文写作的功能与价值
王胜俊在中国法学会审判理论研究会2010年年会的贺信中指出：理论研究工作是人民法院的一项基础性工作。理论研究工作是不是受重视，理论研究选题准不
准、答案对不对，理论研究成果管不管用，直接影响到人民法院事业的兴衰成败。当前，人民法院站在新的历史起点上，要实现各项工作的新发展，要完成党和人民
交付的新使命、新任务，理论研究工作必须进一步加强。
理论研究对当前法院工作的作用表现在以下三个方面：1．发现人才、培养人才。王胜俊院长强调理论研究作的好的人，一般实践能力都不会差。有许多优秀的人才
都是因为善于研究写作，从而被选拔进最高法院、省高院包括我们市中院。2、正确适用法律。理论研究大多是针对当时的法律，或者是对空白法律制度的构想，或
者是对当时法律制度完善的设想，或者是对一项新的法律制度的解析，这种研究对现实的办案实践是有很强的指导和借鉴意义的，它使广大的法律工作者能够更正确
的了解法律、适用法律、可以提高厂大法官适用法律的正确性。3、综合能力全方位训练。在法院工作，办案当然是最为重要的，但是理论研究的重要性也不亚于实
践办案，实践与理论二者是相辅相成的，理论可以推进完善实践，同时也需要实践指明研究的问题方向。
二、选题
一篇文章的好坏，题目起到一半甚至更大的决定性作用，好的选题是成功的一半，它决定你的论文能否写得顺利，决定了整篇文章的好坏成败与否，至关重要。
当然选题也是机遇的问题。选什么题这不是由我们个人决定的，这是由一定的历史条件给定的。这个历史条件给定的东西是客观的，对每一个人是平等的，但对每一
个人来说反映的灵敏度不一样，有的人抓住了，有的人抓不住。怎么知道这个机遇来了，怎么抓住这个机遇？这就是选题机遇的问题。“有志者事竟成”，还有一种
说法是“只有功夫深，铁棒磨成针”，还有一个日本的说法是“只要多跑多转，狗也能遇上好运”。当然这个说法不是大雅，但说得也深刻。所以这里第一个是要有
理论修养的问题，这是一个长期积累的过程。我的老师说过，在自然科学领域，年轻的学生超过老师是正常的，也是应该的，是必然的。但在社会科学领域，这是不
正常的。为什么呢？因为社会科学是一个长期积累的过程，是博大精深的，越学越觉得自己不足。我有时看两千年前的书，就觉得自己这么渺小，人家两千年前就讲
得这么深刻，我自己到现在还达不到。就是中国很多古典的东西，我们并没有想清楚。所以说理论知识的准备非常重要，你不准备历史知识，不准备理论知识，你就
不知道这个问题怎么定位，不知道这个问题有几斤几两，不知道自己研究的到底是什么问题。
（一）选题的原则
1、实用性。尤其对法院的研究人员、研究工作来说，你这个立论首先要实用，要管用，要切合发展的需要，而不是作一个书评，作一个简介，这就是我们做一个课
题的标准。如果你要把有关的理论，有关的学派都搞进来，做成一本书，那就不是法院所要研究讨论的课题了。我们研究问题就是要为法院的审判工作服务的，要为
法院提供决策建议。
2、新颖性。没有新意就是在浪费别人的时间，浪费别人的生命，鲁迅说：等于在谋财害命。当然，鲁迅也说得偏激了一些，你写得不好，人家不看就是了，不能算
是谋财害命吧。我们要写有新意的，写别人一看就是“哦，这个问题我没有认识到”的这种文章。你题目可以是旧的，但内容要有新意。
3、合理性。你这个题目是适合于时代潮流的，不是逆历史而动的，是使大家似可接受但还需要理解才能接受的。不能大家一看就不可接受，也不能大家一看就接受
了，这样的话就不够新颖性。所以你的文章就要新、奇、特，大家看了题目还带点疑问，然后觉得有点道理，看完文章后觉得还真是这回事。所以选题要有合理性，
论证也要有合理性，两种合理性要求不太一样。讲到合理性，刘勰在《文心雕龙》上说道：“文源于道，明于本然。”文章要源于道理，要讲清楚文章本来是怎么样
的。然后他说：“文以载道，明于当然。”就是你要告诉人们这个道理，让大家都认为应该这么做。这个境界就高了，这就是我们立意的核心。我们写文章不都是这
样吗？不管是写个立法解释也好，提出意见建议也好，不都是想让人家认为该这么做吗？所以在课题研究中有两个标准，一个是理论上有创新，二是实践上有指导意
义。
（二）选题的若干忌讳
1、忌太大：xxx研究，论xxx.这类题目往往是一本著作都无法论述清楚的，而作者仅仅想通过一篇几千字的文章论述清楚，是不可能的。而且这种用题往往会给人过于狂妄的感觉。
2、忌太小：陷入疆局，无内容可写。在决定某个题目之前一定要粗略的查阅一下相关的资料，很多问题虽然很新，但是没有可借鉴的资料，这类研究前沿性很强，但是往往是大部分作者都无法企及的，评委在评分的时候也比较尴尬，自然不会给出高的评分。
3、忌太土：浅析xxx，关于xxx的思考。这类题目是已经过时了的题目，评委已经看的太多的，初看之下不会给出高的评价。
4、忌理论性太强，远离生活。我们是法院工作者，必须要记住任何的论文研究都是要用来指导实践的，我们作的是应用法学的研究，理论性太强的文章实用性不够，而且大多评委老师都是来自法院系统内部的，他们可能本身对很理论的东西也不是很了解。
5、忌副标题的滥用。副标题的使用取决于论文本身有无必要，对于一些小文章或正标题足以概括说明本文主题范围的则不必。结构宏大的论文更可能需要副标题作
为限制论文涉及的范围、明确论文阐述的对象。副标题一般是对正标题范围的进一步缩小。例外情况：兼论什么，其目标不是扩大研究范围，而是考虑到某项内容与
主题有密切关系，须顺带给予论述，且这一部分在整个论文中居次要地位，若删去这一部分并不影响论文完整性。
三、写作方法
（一）案例研究法
现代社会是一个开放的社会，许多事件包括一些很离谱甚至有背于法律的事件，我们都可以通过各种渠道得知，包括网络、电视、报纸，等等。并且现在有一个叫做
微博的东西，其力量非常强大，传播速度相当之快，辐射面也相当之广。这些反面的或者是有争议的事件，虽然很多时候是打了我们现行法律制度和执法程序的嘴巴
子，但是在某种程度上来讲，给了我们法学研究者很大的启示，也说明了我们的法律制度是有上升和进步空间的，这种传播本身就是我们社会进步的一个标志。一个
案例可以引出很大的社会、法律问题，可以做为我们理论的思源。案例研究法，通常需要笔者先就案例作一个基本的介绍，可以不用太详尽，但是一定要说明案例所
涉及到的主要法律问题。其次，再针对案例中所表现出来的法律问题展开理论的探讨，最终形成观点结论。
（二）规范研究法
这种研究是针对现行法律规范的不足，或者是对一种新制定的法律规范如何适用的问题所展开的。例如《合同法》颁布之初有许多学者针对合同法的适用问题展开了
大量的研究，当然在《合同法》拟定的过程中，也有许多关于如何制定合同法方面问题的探讨。相类似的还包括《公司法》、《物权法》等等。
（三）调查研究法
通常在接触案件的过程当中，我们会比较容易的发现现实中的问题，从而就某一类具有共同特征的问题展开调查研究。其研究方式可以通过案卷问答、相关案例的搜
索，将调研结果制定图表进行分类比较，使评委可以很具体的看出某类问题的不同状况。当然，一切的调查研究就是为作者的结论所服务的，调查研究只是为了更有
力的证明作者的结论是正确的。
四、写作思路
（一）搜集材料
这是论文写作的一个准备过程，所谓准备，主要就是充分占有资料，研究、参考他人的看法。材料越多越好，材料不够就写不出好文章。读的书看的论文很少，知识贫乏，是设法写论文和提出新的见解来的。
如何搜集资料？可以围绕论文的选题方向和具体题目，查找有关的专著、论文集、主要法学期刊以及最近几年的统编教材，也可以在网上搜索、查找法学论文。每年
在学术论文的写作期间，省高院都会暂时性的开通中国知网的下载渠道，我们可以通过内网进行中国知网下载。搜集材料的过程，就是调查研究、思考钻研、形成论
点的过程。
资料收集和整理应依循以下原则：
1、竭泽而渔的原则
在资料收集上，首先要做到全面，应将本课题范围内的所有资料尽可能地收集到。因为，倘若不经过这个过程，你就不可能知道哪些资料是重要的，哪些资料是不重
要的，也就是无法做到对资料的恰当评估，就无法对资料进行有目的的排队，也无法对无关紧要的资料进行舍弃，无法将重要的资料有效地引用到你的文章之中。这
种资料也包括外国资料在内。外国的资料的也要收集到最新的，而不是随手收集随手采用。因此．这个原则不仅提出了资料全面的要求，而且也提出了资料新颖的要
求。
2、层次分明的原则
所收集的资料往往堆积如山，良莠不齐，那么，在浩如烟海的资料堆中，如何进行取舍就是一个非常关键、很见水准的环节。收集资料必须要抓住重点，真正发挥作
用的是最后剩下的重点材料，其它材料一概要舍弃。比如说，写民事诉讼调解方面的论文，第一层次的资料应当是立法资料和司法解释，将关于调解的立法资料和司
法资料全部收集殆尽，这其中也包括国外的有关典型规定。第二层次应当是中外比较重要的论文（往往是长篇的专论）或者专著中的相关部分，包括硕博论文。第三
层次是自己调查收集的实证材料，包括访谈笔录、问卷材料、数据等等。第四层次是能够说明问题的典型案例。
3、分类比较的原则
搜集到的资料，除书籍外，可用笔记本、活页纸、卡片、剪报、复印件等形式保存。无论采取什么形式，应使其便于分类整理。分类整理的资料，便于综合、比较、
分析。看一本、一袋、一批同一问题的资料，好像参加一次研讨会，可以了解各种不同的见解，对自己起到启发、补充、提高等作用。就在这种反复分类、经常比较
的基础上，对所收集的资料就逐步熟悉起来了，对论文的观点也同时慢慢地形成了。
（二）提炼材料，确定论证的主题和方法
在提炼材料的过程中，通常有三种情况：
一是同意别人的论点，但自己有独特的感受，可从新的角度补充新的理由，丰富别人的论点。
二是不同意别人的见解，可以展开争论，但必须注意忠实地引用原文，说明自己的理由。
三是受了别人的启发，在别人见解的基础上产生新见解，或者别人没有讲到，已有见解，只要言之有理，也是创见。
（三）列出提纲
提纲犹如一项工程的施工蓝图，是能否保证论文具有较好质量的又一重要环节。对论文提纲要反复研究、思考和修改，务必使论文提纲写得条理清楚、重点突出、论
点准确、逻辑性强。论文定稿后，修正或保留的提纲就变成了目录。提纲可以帮助我们把材料组织成一个理论系统，而不是毫无层次、毫无逻辑联系地罗列和堆砌在
一起。
我们写论文经常容易忽视或者说轻视的环节就是论文提纲的勾画，觉得这是白白浪费时间，或者说，用脑子记一下就可以了，不需要细加斟酌。这种过于自信的看法
其实是有问题的。因为在写作的过程中，人们往往偏重于情感性的漫游，这个漫游的过程甚至是不自觉的，突然回过头来看，觉得写得已经很偏题了，这就是没有按
提纲写的缘故。提纲应当是深思熟虑的结果，它体现了审慎的理性，提纲的构架一般是比较准确的，最符合作者的原意，所以提纲通常不必要大改，当然在写作过程
中对提纲进行完善也是有必要的，也是经常会发生的。可见，在提纲和写作之间实际上是一个互动关系，二者应同时达到完善地步。
（四）论文写作
在前面说到刘勰，他在《文心雕龙》“神思”中谈到：作家为了创造性构思，必须具有四个方面的修养：一是积累知识；二是辨明事理；三是参考经验；四是训练情
致。这说的是论文的写作必须各方面的条件全部具备，才能获得成功。尤其是，刘勰提出的“心生而言立，言立而文明，自然之道也”这一句话我觉得非常有道理。
我们平常说，言为心声，文如其人，说的就是文章写作的自然规律和内在本质，法学学术论文的写作也应当是这样，就是要将自己反复思考后的成熟思想和观点写出
来。所谓“文以载道”，文章是一种载体，是承载和表达我们在前面所说到的文章分理性的要求。
在写学术沦文的过程中，这样几对关系要注意处理好：
1、好大纲与内容的关系
在提纲部分已经说过这一点了，这个关系应当是稳定的，同时是辩证的、动态的。
2、资料引用和论文创制的关系
资料的引用应当恰到好处，篇幅不要太长，前后应避免同一资料重复出现。论文的创制应当是主体，资料的引用是为论文的创制服务的。不引用资料是不规范的论文
创作，过多地引用资料属于偷工减料的做法，容易掩盖论文的创造性。要理论与实际相结合，观点与材料相结合。既不使人读后感到空泛，又不觉得是资料的堆积。
要做到这一点，决不是单纯的技术问题，而在于作者对研究的内容与问题是否真正熟悉和掌握，是否能真正达到运用自如。正如俗话所说，熟能生巧。
3、文辞和内容的关系
所谓文质彬彬，对于论文创作来说也要做到文质彬彬。有的论文就像散文一样，文辞之美超过了内容之质；还有的则相反，内容很好，文辞比较贫瘠，来来回回就是那几个词。总体上我们应当以意役文，而不能以文役意。
4、篇幅大小的关系
应紧紧扣住文章的题目，突出重点和要点，按照简要、精炼的原则，决定资料和观点的取舍；对于那些可写可不写、可引可不引的观点和资料，即使观点正确，资料珍贵，也一律割爱，毫不可惜。有的学者倡导“厚积薄发”，也有这个意思。
5、初稿与改稿的关系
初稿完成后，一定要改稿；一稿就成的文章，再好也有限。改稿之前，最好冷却一下，然后再改稿，这样更富有理性一点，同时也更能割舍。任何文章都不可能不作
修改而一次写成，常常是需要反复仔细思考、推敲。如果论文初稿写完以后，能请一、两位同仁看一部分，请他们提提意见，尤其要认真听取领导或者一些对论文研
究的问题有经验的老同志的意见、那会对修改论文有帮助、有启发。
6、广度与深度、中国与外国、历史与现状的关系。
在比较研究中要注意避免单纯客观介绍，或照搬照抄外国的东西而不作分析，对外国的长处我们要吸收，向他们学习，对于外国不好的东西，我们要摒弃、分析和批判。
7、注释和正文的关系。
注释是为正文服务的，正文需要靠注释来点缀。没有注释的正文是空中楼阁，缺乏扎实的根底；没有正文的注释当然也是不可想象的。现在在论文的撰写上，不是注
释过多的问题，而是注释不足甚至没有注释的问题，这种论文缺乏学术性和规范性。学术论文规范抑或不规范，一个非常重要的判断标准就是有无注释以及注释是否
恰当、充分、规范。当然还有另一种极端现象应予避免，这就是注释的篇幅大于正文，有时甚至每一页正文的内容很少，只有两三行，而其他的都是注释。有的注释
本身就是一篇短文。这个似乎也不能称之为规范化论文。正确的做法是该注的时候就注，不该注的时候就不要为了注释而去注。
以上是本人对论文写作过程中的一些问题的拙见，当然，因为篇幅的限制，很多问题来不及细说，也有很多问题是没有涉及到的。在以后的工作学习过程中，本人将
抱着一种与大家互相交流学习的心态，共同进步。最后，非常感谢院领导在工作中给了我许多学习、锻炼的机会，给了我这次与大家交流的机会，谢谢！（作者系珠
山区人民法院书记员）
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